Compliance für den Mittelstand

Die Anforderungen an die Leitung eines Unternehmens steigen. Immer mehr gesetzliche Regelungen sind zu beachten: Finanzen und Steuern, Arbeits- und Sozialrecht, Ausschreibungsverfahren, Arbeitssicherheit sowie im fachspezifischen Bereich wie beispielsweise das KWG. Die Kontrollen von Gewerbeaufsicht, Steuerfahndung oder Fachaufsicht (BaFin) werden dabei strenger und die Gerichte urteilen bei Verstößen zunehmend restriktiver.

Fakt ist, der Staat greift durch: was früher als Kavaliersdelikt galt, wird heute streng verfolgt. Wer gegen Gesetze verstößt – sich also nicht „compliant“ verhält, dem drohen unangenehme Konsequenzen.

Spätestens seit dem Urteil des Landgerichts München (Fall Siemens) stellt die Rechtsprechung hohe Anforderungen an ein Compliance Management System (CMS). Das Gericht hat dabei klar signalisiert: wer kein CMS vorweisen kann, haftet bei Verstößen persönlich – sowohl straf- als auch zivilrechtlich. Haftungsgrundlage ist dabei das Organisationsverschulden, das bei fehlendem CMS angenommen wird.

Die großen Konzerne haben reagiert und ganze Compliance-Abteilungen aufgebaut. Dieser Weg steht dem Mittelstand aus Kosten- und Ressourcengründen in der Regel nicht offen. Die Herausforderung liegt daher im Aufbau eines individuellen CMS mit angemessenem organisatorischem und finanziellem Aufwand. Dabei stellen sich folgende Fragen:

• Wie fit ist mein Unternehmen bereits heute im Kontext von Compliance?
• Wie sieht ein CMS aus, das genau zu meinem Unternehmen passt?
• Wie baue ich ein wirksames CMS auf?

Zusammen mit meinem Kooperationspartner AGAMON-Consult GmbH geben wir die richtigen Antworten auf diese Fragen und unterstützen Sie und Ihr Unternehmen auf dem Weg zu Ihrem Compliance Management System.